MIME-Version: 1.0 Content-Location: file:///C:/37B0C166/file0726.htm Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Type: text/html; charset="us-ascii"
独立&=
#24615;制度
为保证ť=
80;级程序和结果的公正=
性、独立性,根据《=
0449;用评级业管理暂行ࡃ=
0;法》要求,公司对评&=
#32423;的独立性作出规定。包=
4;执业独立性、机构独&=
#31435;性、人员独立性、%=
096;门独立性、薪酬独立=
;性等方面,公司在规=
23450;独立性的要求并在ê=
54;际操作中予以贯彻。=
一、执Ç=
94;独立性。
第一条
公司不得对股东公司=
0197;及有利益相关的合߯=
6;对象进行评级,评级&=
#32467;果不受商业行为的=
981;当影响。
第二条 不=
得以挂靠、外包等形=
4335;允许其他机构使用ੑ=
2;公司名义开展信用评&=
#32423;业务。
第三条 公=
司与受评对象或者相=
0851;第三方不得存在不ઽ=
1;当交易或者商业贿赂&=
#12290;
第四条 公=
司不得向受评对象或=
2773;相关联第三方提供༿=
8;问或者咨询服务等以&=
#27492;收取费用。
二、机ĉ=
00;独立。
第五条 公=
司的实际控制人、关=
2852;机构不得影响与信ஷ=
2;评级相关的政策、技&=
#26415;及制度的制定和实=
045;,不得干涉或参与信=
;用评级机构的业务开=
23637;及评级决策。
第六条
在受理信用评级业务=
6102;,应回避与本公司=
9;东或主要负责人有利&=
#30410;关系的拟评级对象=
110;委托方委托的评级业=
;务。公司与被评级对=
35937;存在下列情形之一į=
40;,不得开展信用评级=
业务:
(一)公司与被评=
32423;对象为同一实际控Ò=
46;人所控制,或者由同=
一股东持股均达到5%以上;
(二)公司与被评=
32423;对象或者其实际控Ò=
46;人直接或者间接持有=
信用评级机构出资额=
5110;者股份达到5%以上;
(三)公司或者其=
23454;际控制人直接或者ſ=
88;接持有被评级对象出=
资额或者股份达到5%以上;
(四)公司或者其=
23454;际控制人在开展评ń=
23;业务之前六个月内及=
开展评级业务期间买=
1334;被评级对象发行的=
7;券等产品;
(五)影响信用评=
32423;机构独立性的其他÷=
73;形。
三、人员独立
第七条 评=
级人员在进行信用评=
2423;时,应回避存在利=
0;冲突的评级客户。评&=
#32423;人员应回避以下情=
917;:
(一)本人、直系=
20146;属持有评级委托方į=
40;出资额或者股份达到=
5%以上,或者是ť=
80;级委托方的实际控制=
人;
(二)本人、直系=
20146;属担任评级委托方į=
40;董事、监事或者高级=
管理人员;或者曾在=
5780;级委托方或评级对ฉ=
7;担任职务的;与评级&=
#22996;托方或评级对象的$=
127;责人、主要管理人员=
;、董事有近亲关系的=
65307;
(三)本人、直系=
20146;属担任评级委托方ň=
56;任的会计师事务所、=
律师事务所、财务顾=
8382;等服务机构的负责ߟ=
4;或者项目签字人;
(四)本人、直系=
20146;属持有评级委托方发行的证券ດ=
9;额超过50万元,或者与ť=
80;级委托方发生累计超=
过50万元的交易;
(五)与评级委托=
26041;或评级对象存在债Ĉ=
35;债务关系且达到一定=
比例的;
(六)信用评级行=
19994;主管部门和业务管ĩ=
02;部门认定的足以影响=
独立、客观、公正原=
1017;的其他情形。
第八条 信=
用评级机构人员不得=
0174;事与评级业务有利=
0;冲突的业务,不得参&=
#19982;对受评对象的非评 =
423;业务。
第九条 评=
级项目组成员不得连=
2493;5年为同一受评ल=
5;象及其关联机构提供&=
#20449;用评级服务,自期=
385;未逾2年的不得再参ߎ=
2;该受评对象及其关联&=
#26426;构的评级活动
第十条 应=
回避的相关人员应主=
1160;提出,因隐瞒回避ߚ=
7;实而使评级过程和结&=
#26524;有失公正和独立的A=
292;应承担相应责任。
四、部门独立
第十一条 公=
司下设合规部、业务部ӌ=
9;市场部、综合财务部&=
#21508;部门配备专职人员A=
292;专人专用,不得串岗=
;使用。
第十二条 公=
司市场部负责负责公司ߏ=
4;务经营范围内市场开&=
#25299;;业务洽谈、与合=
316;银行及客户的沟通联=
;系。市场部员工不参=
19982;评级工作,确保前×=
18;台分离。
第十三条 业=
务部负责主要实施评=
2423;工作;包括收集资ਨ=
9;、现场调查、分析数&=
#25454;撰写报告、三级审=
680;,跟踪评级全部流程=
;。
第十四条
评审委员会主任不得=
2312;市场部门和评级部=
6;兼任职务。
第十五条 评=
级人员不得参与评级=
9033;目商务谈判及合同ౙ=
4;订等工作。
第十六条 市=
场部人员不得干预业=
1153;流程,不得要求业ࡃ=
3;部门对指定业务达到&=
#26576;个信用等级。
第十七条 信=
用评级机构合规部门与其他=
6;门相互独立,合规人员不得参ߎ=
2;评级作业、市场拓展&=
#12289;营销活动、客户维=
252;等工作,或从事影响=
;利益冲突管理职责履=
34892;的其他工作。
五、薪酬独立
第十八条 =
19994;务部门的绩效考核Ç=
82;总体评级结果的违约=
率水平挂钩,不受公=
1496;业务规模影响,单=
0;核算,确保评级流程&=
#30340;独立性。
第十九条 评=
级人员的绩效考核与=
9981;与评级对象的等级=
6;关。薪酬不与其参与评ಪ=
3;项目的发行、收费等&=
#22240;素关联。
第二十条 合=
规人员的考核ӌ=
9;晋升、薪酬不与信用&=
#35780;级机构的业务收入=
773;况关联。
第二十一条 评=
级项目的质量、评级=
2467;果的严谨性与年终࣯=
0;惩挂钩,发生重大质&=
#37327;事故、以及违反评 =
423;操作流程的行为将会=
;受到追究,并影响以=
21518;的定级。
第二十二条 公司每年对人员的薪= 7228;政策及执行情况进ඡ= 2;审查。