MIME-Version: 1.0 Content-Location: file:///C:/37B0C166/file0726.htm Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Type: text/html; charset="us-ascii" 独立性制度

独立&= #24615;制度

为保证ť= 80;级程序和结果的公正= 性、独立性,根据《= 0449;用评级业管理暂行ࡃ= 0;法》要求,公司对评&= #32423;的独立性作出规定。包৤= 4;执业独立性、机构独&= #31435;性、人员独立性、%= 096;门独立性、薪酬独立= ;性等方面,公司在规&#= 23450;独立性的要求并在ê= 54;际操作中予以贯彻。=

一、执Ç= 94;独立性。

第一条 公司不得对股东公司= 0197;及有利益相关的合߯= 6;对象进行评级,评级&= #32467;果不受商业行为的= 981;当影响。

第二条  不= 得以挂靠、外包等形= 4335;允许其他机构使用ੑ= 2;公司名义开展信用评&= #32423;业务。

第三条  公= 司与受评对象或者相= 0851;第三方不得存在不ઽ= 1;当交易或者商业贿赂&= #12290;

第四条  公= 司不得向受评对象或= 2773;相关联第三方提供༿= 8;问或者咨询服务等以&= #27492;收取费用。

二、机ĉ= 00;独立。

第五条  公= 司的实际控制人、关= 2852;机构不得影响与信ஷ= 2;评级相关的政策、技&= #26415;及制度的制定和实= 045;,不得干涉或参与信= ;用评级机构的业务开&#= 23637;及评级决策。

第六条 在受理信用评级业务= 6102;,应回避与本公司೜= 9;东或主要负责人有利&= #30410;关系的拟评级对象= 110;委托方委托的评级业= ;务。公司与被评级对&#= 35937;存在下列情形之一į= 40;,不得开展信用评级= 业务:

(一)公司与被评&#= 32423;对象为同一实际控Ò= 46;人所控制,或者由同= 一股东持股均达到5%以上;

(二)公司与被评&#= 32423;对象或者其实际控Ò= 46;人直接或者间接持有= 信用评级机构出资额= 5110;者股份达到5%以上;

(三)公司或者其&#= 23454;际控制人直接或者ſ= 88;接持有被评级对象出= 资额或者股份达到5%以上;

(四)公司或者其&#= 23454;际控制人在开展评ń= 23;业务之前六个月内及= 开展评级业务期间买= 1334;被评级对象发行的෹= 7;券等产品;

(五)影响信用评&#= 32423;机构独立性的其他÷= 73;形。

  

三、人员独立

第七条  评= 级人员在进行信用评= 2423;时,应回避存在利௡= 0;冲突的评级客户。评&= #32423;人员应回避以下情= 917;:

(一)本人、直系&#= 20146;属持有评级委托方į= 40;出资额或者股份达到= 5%以上,或者是ť= 80;级委托方的实际控制= 人;

(二)本人、直系&#= 20146;属担任评级委托方į= 40;董事、监事或者高级= 管理人员;或者曾在= 5780;级委托方或评级对ฉ= 7;担任职务的;与评级&= #22996;托方或评级对象的$= 127;责人、主要管理人员= ;、董事有近亲关系的&#= 65307;

(三)本人、直系&#= 20146;属担任评级委托方ň= 56;任的会计师事务所、= 律师事务所、财务顾= 8382;等服务机构的负责ߟ= 4;或者项目签字人;

(四)本人、直系&#= 20146;属持有评级委托方发行的证券ດ= 9;额超过50万元,或者与ť= 80;级委托方发生累计超= 过50万元的交易;

(五)与评级委托&#= 26041;或评级对象存在债Ĉ= 35;债务关系且达到一定= 比例的;

(六)信用评级行&#= 19994;主管部门和业务管ĩ= 02;部门认定的足以影响= 独立、客观、公正原= 1017;的其他情形。

第八条  信= 用评级机构人员不得= 0174;事与评级业务有利௡= 0;冲突的业务,不得参&= #19982;对受评对象的非评 = 423;业务。

第九条  评= 级项目组成员不得连= 2493;5年为同一受评ल= 5;象及其关联机构提供&= #20449;用评级服务,自期= 385;未逾2年的不得再参ߎ= 2;该受评对象及其关联&= #26426;构的评级活动

第十条  应= 回避的相关人员应主= 1160;提出,因隐瞒回避ߚ= 7;实而使评级过程和结&= #26524;有失公正和独立的A= 292;应承担相应责任。

四、部门独立

第十一条  公= 司下设合部、业务部ӌ= 9;市场部、综合财务部&= #21508;部门配备专职人员A= 292;专人专用,不得串岗= ;使用。

第十二条  公= 司市场部负责负责公司ߏ= 4;务经营范围内市场开&= #25299;;业务洽谈、与合= 316;银行及客户的沟通联= ;系。市场部员工不参&#= 19982;评级工作,确保前×= 18;台分离。

第十三条  业= 务部负责主要实施评= 2423;工作;包括收集资ਨ= 9;、现场调查、分析数&= #25454;撰写报告、三级审= 680;,跟踪评级全部流程= ;。

第十四条 评审委员会主任不得= 2312;市场部门和评级部໽= 6;兼任职务。

第十五条  评= 级人员不得参与评级= 9033;目商务谈判及合同ౙ= 4;订等工作。

第十六条  市= 场部人员不得干预业= 1153;流程,不得要求业ࡃ= 3;部门对指定业务达到&= #26576;个信用等级。

第十七条  信= 用评级机构合部门与其他๽= 6;门相互独立,合人员不得参ߎ= 2;评级作业、市场拓展&= #12289;营销活动、客户维= 252;等工作,或从事影响= ;利益冲突管理职责履&#= 34892;的其他工作。

五、薪酬独立

第十八条   &#= 19994;务部门的绩效考核Ç= 82;总体评级结果的违约= 率水平挂钩,不受公= 1496;业务规模影响,单୾= 0;核算,确保评级流程&= #30340;独立性。

第十九条  评= 级人员的绩效考核与= 9981;与评级对象的等级௥= 6;关。薪酬与其参与评ಪ= 3;项目的发行、收费等&= #22240;素关联。

第二十条  合= 人员的考核ӌ= 9;晋升、薪酬不与信用&= #35780;级机构的业务收入= 773;况关联。

第二十一条  评= 级项目的质量、评级= 2467;果的严谨性与年终࣯= 0;惩挂钩,发生重大质&= #37327;事故、以及违反评 = 423;操作流程的行为将会= ;受到追究,并影响以&#= 21518;的定级。

第二十二条 公司每年对人员的薪= 7228;政策及执行情况进ඡ= 2;审查。