MIME-Version: 1.0 Content-Location: file:///C:/224A3966/file9702.htm Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Type: text/html; charset="us-ascii" 内部管理制度

信用评级合检查制度

一、 总则

二、 职责与职权

三、 合检查内容= 及工作程序

四、 合检查报告=


信用评级合检查制度

一、总Ò= 17;

第一条  为= 了确保信用评级工作= 0340;独立、客观、公正ࡴ= 4;一致性,强化公司的&= #21512;工作,增加೽= 8;我约束能力,依据相&= #20851;监管机构的监管规= 450;以及自律机构的自律= ;指引,结合公司实际&#= 65292;制定本制度。

第二= 465;  合= 是指信用评ಪ= 3;机构和评级从业人员&= #30340;执业行为符合相关= 861;律、法规、规章及其= ;他规范性文件、行业&#= 35268;范和自律规则、公Ö= 96;各项涉及评级业务的= 业务制度和内控制度= 5288;以下统称法律、法规= ;及准则)。

第三= 465;  合= 检查指对公ࡥ= 6;及相关人员开展信用&= #35780;级业务的合法、合性进行检查Ӎ= 0;

第四= 465;  合= 工作应当覆௢= 2;公司涉及评级业务经&= #33829;的各个部门、公司!= 891;事、监事、高级管理= ;人员及全体评级从业&#= 20154;员,贯穿评级业务į= 40;各个环节。

第五= 465;  公= 司树立合经营、全员ࡧ= 2;、合从高层做起的理念ᦁ= 2;以构建并不断完善合<= span class=3DGramE>规工作框架和࠸= 6;度,倡导和推进合文化建设,࣌= 1;育公司董事、监事、&= #39640;级管理人员及全体#= 780;级从业人员的合意识,促进ࠤ= 4;司信用评级业务持续&= #21512;经营。


二、职ũ= 31;与职权

第六= 465;  公= 司设立合部,与公司ࠥ= 4;他部门、分支机构相&= #20114;独立,并设专人担= 219;合总监,负责߼= 9;用评级业务的合法、&= #21512;性检查。

第七= 465;  合= 总监、合部人员独立开ऻ= 7;工作,并按照规定的&= #29420;立报告路径进行报= 578;,不受其他部门和个= ;人的干涉。

第十= 465;合部向公司合总监汇报,ߒ= 7;要工作职责包括:

(一A= 289;实施合检查,识别ࠤ= 4;司信用评级业务经营&= #30340;不合行为或合风险隐患,提࠲= 6;制止与整改建议;

(二A= 289;提供合咨询、意见ࡴ= 4;建议,宣传公司合文化;

(三A= 289;检查、评价整改措施= ;的实施情况;

(四A= 289;撰写合检查报告,౜= 9;理合工作档案;

(五A= 289;定期或不定期接受培= ;训、提高业务水平、&#= 36827;行知识更新;

(六A= 289;对投诉及时备案并协= ;助合总监进行调੣= 7;处理;

(七A= 289;配合监管机构和自律= ;组织的工作,监督监&#= 31649;意见和要求的落实÷= 73;况;

(八A= 289;其他与合相关的工作Ӎ= 0;

第八= 465;  合= 总监主持并১= 1;导合部的日常管ச= 2;工作,主要工作职责&= #21253;括:

(一A= 289;保持与监管部门和行= ;业自律组织的联系沟&#= 36890;,主动配合监管机ĉ= 00;和自律组织的工作,= 评估监管意见和要求= 0340;落实情况;

(二A= 289;负责处理涉及公司和= ;工作人员违法违规行&#= 20026;的投诉和举报;

(三A= 289;监测、检查公司的合= ;状况,组织෺= 0;价公司合管理的有效ঝ= 5;,并提交合管理报告;

(四A= 289;对发现的违法违规行= ;为和合风险隐患及ਲ= 2;向合总监报告,ࡧ= 6;时进行质询和合调查,及时ࡨ= 1;涉及的部门或相关人&= #21592;提出制止和整改意#= 265;,并督促整改落实;= ;

(五A= 289;为公司决策层、管理= ;层和业务部门提供合咨询,依据ੌ= 8;新的法律、法规和准&= #21017;修改、完善公司内%= 096;管理制度和业务流程= ;,并及时向总经理(&#= 24635;裁)汇报;

(六A= 289;组织对公司内部管理= ;制度、重大决策、新&#= 20135;品和新业务方案等Ű= 27;行合审核并签署਴= 6;确意见;

(七A= 289;公司规定的其他合管理职责。

第九= 465;公司为合人员的职责ऽ= 3;行提供以下保障:

(一A= 289;公司保障合人员的独立ঝ= 5;,保障合人员能够充࠳= 8;履行职责所必需的知&= #24773;权与调查权;

(二A= 289;合人员履行合检查以及检੣= 7;、评价整改措施实施&= #24773;况的职责时,公司!= 891;事、监事、高级管理= ;人员以及公司信用评&#= 32423;业务所涉及的各部ſ= 76;、分支机构应当支持= 和配合合规人员的检੣= 7;工作,不得以任何理&= #30001;限制、阻扰合人员履行相ॵ= 2;职责;

(三A= 289;为合人员提供必ව= 1;的资金、人力、场所&= #12289;培训与技术等支持 = 290;

第十= 465;合人员应当熟ধ= 3;法律、法规及准则,&= #20855;备监管部门所要求= 340;资格以及信用评级业= ;务从业经验,无违反&#= 25191;业操守行为与不良Ŧ= 02;信记录。

第十= 968;条合人员履行职ฝ= 1;时应恪守独立、客观&= #12289;公正的原则,严格= 653;行保密义务,严禁利= ;用合工作中所知ধ= 3;的非公开信4 息牟取私利。

第十= 108;条  合= 部的合&#= 35268;管理责任不替代৏= 0;者免除公司其他各部&= #38376;、全体工作人员所$= 127;担或归属的合责任。

第十= 977;条  公= 司畅通申诉与举报渠= 6947;,切实保障各利益௥= 6;关方(包括客户、投&= #36164;人和员工等)能够= 491;常行使举报违法违规= ;行为的权利。

第十= 235;条  公= 司各部门、分支机构= 1450;其工作人员发现违ૢ= 1;违规行为或合风险隐患时ᦁ= 2;应主动、及时向合总监或合部报告。


三、合检查内容及ॣ= 7;作程序

第十= 116;条  合= 检查包括专༿= 3;检查、项目检查以及&= #20020;时检查。

专项= 816;查指根据法律、法规= ;及准则对除具体评级项௤= 6;全过程合性检查以外௚= 0;特定事项进行的检查&= #12290;项目检查指对具体#= 780;级项目全过程的合性进行的检੣= 7;。临时检查指监管部&= #38376;、行业自律组织及= 844;司临时要求的检查。= ;

第十= 845;条  合= 总监依据规检查通知书启动专项检= ;查与临时检查,规检查通知书须经总经理= ;签字批准。

第十= 971;条  合= 总监完成合检查后,应ঈ= 3;向被审查事项涉及部&= #38376;的负责人或相关人= 592;出具规审查表,并向总经= ;理提交整改建议书= ;<= /span>

第十= 843;条  总= 经理向整改事项所涉= 1450;部门负责人或相关ߟ= 4;员下达整改通知书= ;,并通知合= ;总监,被要૓= 4;整改的部门和人员应&= #24403;在规定期限内完成= 972;改。

第十= 061;条  合= 总监应当在ਥ= 2;改规定期限结束后对&= #25972;改工作5 进行检查评价ʌ= 92;并向总经理提交整改评估书= ;<= /span>


四、合检查报告

第二= 313;条  合= 总监完成合检查报告应ࡡ= 0;时向总经理(总裁)&= #25552;交,合检查报告应ࡍ= 3;括但不限于以下内容&= #65306;

(一A= 289;信用评级机构是否持= ;续符合信用评级业务&#= 35768;可的资质条件;

(二A= 289;评级业务活动的合情况;

(三A= 289;违法违规行为的发现= ;及整改情况;

(四A= 289;可能面临的重大合风险及应对৷= 4;施;

(五A= 289;合总监和其他ࡧ= 2;管理人员履೔= 4;情况;

(六A= 289;监管机构要求或公司= ;认为需要报告的其他&#= 20869;容等。

第二= 313;一条  合= 检查报告应ஸ= 1;信用评级机构法定代&= #34920;人、合总监签字确෶= 8;并加盖信用评级机构&= #20844;章。

第二= 313;二条  合= 工作档案合工作档案指ࡧ= 2;工作中所产ஶ= 3;的全部书面材料,可&= #21253;括但不限于以下内= 481;:

(一A= 289;合检查通知书ᦂ= 7;

(二A= 289;合审查表;

(三A= 289;整改建议书(如有)= ;;

(四A= 289;整改通知书(如有)= ;;

(五A= 289;整改评估书(如有)= ;;

(六A= 289;合检查报告;

(七A= 289;合工作中产生௚= 0;其他相关资料。

第二= 313;三条 合工作档案= 应当有序、专门保存= 5292;保存期限不少于十ॲ= 0;。

第二= 313;四条  借= 阅合工作档案须ಮ= 3;公司合总监批准。